Diseñamos sistemas de cumplimiento normativo a medida, basados en el análisis de riesgo, las obligaciones regulatorias y la realidad de cada empresa.
Un modelo de compliance adaptado a cada organización
En Ilex Compliance no trabajamos con paquetes estándar. Cada sistema de cumplimiento se diseña a partir de un análisis de riesgos específico, teniendo en cuenta el marco regulatorio aplicable, el apetito al riesgo de la empresa, su dimensión, sector de actividad y estructura organizativa.
Nuestro objetivo es implantar modelos de compliance eficaces, proporcionados y sostenibles, que aporten valor real al negocio y no se limiten a cumplir formalmente con la normativa.
Análisis y evaluación integral de riesgos
Todo sistema de compliance eficaz comienza con una evaluación rigurosa de los riesgos legales, regulatorios y operativos a los que se enfrenta la empresa.
Identificación de riesgos penales, regulatorios y reputacionales
Evaluación del riesgo de fraude y corrupción
Análisis de riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Riesgos laborales: acoso laboral y sexual
Riesgos en materia de igualdad y no discriminación
Evaluación del entorno de control interno
El resultado del análisis de riesgos determina el alcance, profundidad y prioridades del sistema de compliance, asegurando una estrategia efectiva y adaptada a la realidad de su empresa.
Áreas de cumplimiento normativo
Nuestros servicios abarcan todas las áreas clave del compliance corporativo, integradas en un modelo coherente y alineado con las mejores prácticas internacionales, garantizando una protección integral para su empresa.
Compliance penal y responsabilidad de la persona jurídica.
Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
Prevención del fraude y la corrupción corporativa.
Igualdad, diversidad y no discriminación en el ámbito laboral.
Protocolos de prevención del acoso laboral y sexual.
Gestión y supervisión del canal interno de denuncias.
Cumplimiento normativo específico para cada sector de actividad.
Implantación del sistema de compliance
Diseñamos e implantamos sistemas de compliance plenamente integrados en la operativa de la empresa, con procedimientos claros, responsabilidades definidas y mecanismos de control efectivos, asegurando su adaptación y eficiencia.
Elaboración de políticas, códigos y procedimientos internos
Definición de roles y responsabilidades en materia de compliance
Diseño del canal interno de denuncias
Establecimiento de controles y medidas preventivas
Integración del compliance en los procesos de negocio
Seguimiento, KPI y generación de evidencias
Un sistema de compliance solo es eficaz si puede medirse, supervisarse y acreditarse. Aseguramos la visibilidad y el control constante sobre el cumplimiento normativo de su organización.
Definición de indicadores clave de cumplimiento (KPI) para una medición precisa.
Diseño de cuadros de mando de compliance personalizados para una visión integral.
Generación de reportes periódicos y ejecutivos para la dirección y partes interesadas.
Documentación rigurosa y trazabilidad de todas las evidencias de cumplimiento.
Preparación ante inspecciones, auditorías o requerimientos regulatorios externos.
Acompañamiento y evaluación continua del riesgo
El cumplimiento normativo no es un proyecto puntual, sino un proceso continuo. Acompañamos a las empresas en la evolución de su sistema de compliance para adaptarlo a cambios normativos, organizativos o de riesgo.
Revisión periódica del mapa de riesgos
Actualización de políticas y procedimientos
Seguimiento del funcionamiento del sistema
Apoyo en la gestión de incidencias y denuncias
Formación y cultura de cumplimiento
La eficacia de cualquier sistema de compliance depende en gran medida del compromiso y conocimiento de las personas. Diseñamos planes de formación adaptados a los distintos niveles jerárquicos y funciones dentro de su organización, garantizando que cada miembro comprenda su rol en la cultura de cumplimiento.
Formación en compliance para directivos y mandos
Programas especializados para la alta dirección y gerencia, enfocados en la responsabilidad y el liderazgo ético.
Formación específica por áreas de riesgo
Capacitación detallada para equipos que operan en áreas con riesgos de compliance elevados (ej. finanzas, ventas, recursos humanos).
Sensibilización en ética, integridad y cultura de cumplimiento
Campaña de concienciación para todos los empleados sobre los valores, principios y políticas de la empresa.
Materiales y acciones de comunicación interna
Desarrollo de guías, boletines y eventos internos que refuerzan constantemente el mensaje de cumplimiento.
Externalización de la función de Compliance Officer
Ofrecemos la posibilidad de externalizar total o parcialmente la función de Compliance Officer, garantizando independencia, especialización y continuidad. Nuestro servicio asegura que su empresa cumpla con todas las normativas sin necesidad de incurrir en costos fijos de personal interno.
Asunción de la función de Compliance Officer externo
Actuamos como su Compliance Officer, encargándonos de todas las responsabilidades y la gestión del sistema de cumplimiento.
Apoyo al órgano de cumplimiento interno
Complementamos y fortalecemos a su equipo interno, brindando soporte experto en áreas específicas o en picos de trabajo.
Supervisión independiente del sistema
Aportamos una perspectiva objetiva en la revisión y mejora continua de su modelo de compliance, identificando áreas de oportunidad.
Interlocución con reguladores y autoridades
Gestionamos la comunicación y representación de su empresa ante organismos reguladores y autoridades competentes.
Cada empresa tiene riesgos distintos. Nuestro trabajo es ayudarte a identificarlos, gestionarlos y convertir el compliance en una ventaja competitiva.
Servicios Integrales de Compliance para Empresas